La Securities and Exchange Commission des États-Unis a accusé un ancien analyste de la conformité de Goldman Sachs d’avoir gagné des centaines de milliers de dollars en utilisant des informations confidentielles glanées de son rôle à la banque.
La plainte déposée auprès de la SEC mercredi a déclaré que Jose Luis Casero Sanchez, 35 ans, qui travaillait pour Goldman en tant qu’analyste principal de la conformité à Varsovie, en Pologne, avait réalisé des gains de plus de 471 000 $ grâce aux transactions.
Dans son rôle, Sanchez a eu accès à des “informations hautement sensibles” liées aux fusions et autres accords, a déclaré mercredi le régulateur américain dans un communiqué. Entre septembre 2020 et mai 2021, il aurait “abusé de cette position de confiance” en effectuant au moins 45 transactions sur la base des informations confidentielles de la banque d’investissement, a ajouté la SEC.
Le détaillant américain d’animaux de compagnie Petco Health and Wellness, Norwegian Cruise Line, dont le siège est aux États-Unis, et la société britannique GW Pharmaceuticals figuraient parmi les sociétés liées aux trafics illicites prétendument effectués par Sanchez, selon des documents judiciaires.
Joseph Sansone, chef de l’unité des abus de marché de la SEC, a déclaré dans un communiqué que l’agence avait “dénoncé des violations flagrantes de ses devoirs par un professionnel de la conformité qui a exploité les informations sensibles qu’il a été engagé pour protéger”. Sanchez aurait restreint la taille de ses transactions et utilisé quatre comptes de courtage distincts basés aux États-Unis sous le nom de ses parents pour éviter d’être détecté, a indiqué l’agence.
Sanchez et ses parents vivraient en Espagne, selon des documents judiciaires.
La SEC n’a pas nommé Goldman dans la plainte civile, se référant plutôt à une « importante banque d’investissement basée aux États-Unis », mais la société basée à New York a confirmé que Sanchez était un employé de Goldman.
“Nous condamnons ce comportement flagrant et coopérons pleinement avec la SEC”, a déclaré Goldman dans un communiqué.
Sanchez, qui a commencé à travailler comme analyste principal de la conformité chez Goldman en 2019, n’a pas immédiatement répondu à une demande de commentaire sur son compte LinkedIn.
Dans sa plainte, la SEC a déclaré que Goldman avait interrogé Sanchez fin mai au sujet de certaines activités suspectes. Il a démissionné de la banque le lendemain.
En 2020, le régulateur a porté 33 affaires impliquant des délits d’initiés présumés, en légère hausse par rapport aux 30 affaires de 2019. On estime cependant que la pratique de la négociation sur des informations non publiques et privilégiées est beaucoup plus répandue.
Une analyse publiée plus tôt cette année par des professeurs de l’Université de technologie de Sydney et de la Stockholm School of Economics de Riga a estimé qu’il y a au moins quatre fois plus de délits d’initiés que de poursuites.
