L’ancien dirigeant de Goldman Sachs, Roger Ng, a été reconnu coupable d’avoir aidé à voler des milliards de dollars au fonds souverain malaisien 1MDB après un long procès intenté par les procureurs américains, qui ont décrit la fraude comme l’un des plus grands scandales financiers de l’histoire et qui espéraient montrer que les individus sont toujours au centre des actes répréhensibles des entreprises.
Un jury de New York a déclaré Ng, 49 ans, autrefois le meilleur banquier d’investissement de Goldman en Malaisie, coupable d’avoir aidé son ancien patron Tim Leissner à détourner de l’argent destiné au développement au profit des pauvres de Malaisie à partir d’un fonds lié au Premier ministre malaisien de l’époque, Najib Razak, puis à blanchir le produit tout en soudoyant des fonctionnaires en Malaisie et à Abu Dhabi.
Ng avait plaidé non coupable de complot et de blanchiment d’argent en vertu des lois anti-corruption étrangères américaines. Les avocats de Ng avaient affirmé que Leissner, un témoin coopérant du gouvernement qui avait plaidé coupable à des accusations similaires en 2018, l’avait faussement impliqué.
Les accusations portées contre les deux hommes découlaient d’un stratagème dans lequel Goldman a aidé 1MDB à lever 6,5 milliards de dollars grâce à trois ventes d’obligations. Mais 4,5 milliards de dollars ont été détournés vers des responsables gouvernementaux, des banquiers et leurs associés entre 2009 et 2015.
Les fonds ont été utilisés, en partie, pour financer le style de vie somptueux du playboy malaisien fugitif Jho Low, qui s’est lancé dans une frénésie de dépenses époustouflante, notamment des appartements de luxe, des yachts, des œuvres d’art impressionnistes et des projets cinématographiques, dont Le Loup de Wall Street de Martin Scorsese. .
Ng est la première et probablement la seule personne à être jugée aux États-Unis pour ce stratagème. Goldman en 2020 a payé près de 3 milliards de dollars d’amendes et son unité malaisienne a accepté de plaider coupable.
Au cours du procès, Leissner a témoigné pendant neuf jours alors que les avocats de la défense mettaient en doute sa crédibilité et ont attiré l’attention sur les affirmations selon lesquelles il était marié à deux femmes différentes lorsqu’il a épousé Kimora Lee Simmons, la mannequin, star de la télé-réalité et créatrice de Baby Phat, en 2014.
“Tim Leissner utilise les gens”, a déclaré l’avocat de la défense de Ng, Marc Agnifilo, aux jurés le mois dernier. Il était “marié à deux femmes différentes en même temps, deux fois” et avait une relation “illicite” avec une autre, a déclaré Agnifilo dans ses déclarations liminaires. Agnifilo a déclaré dans ses arguments de clôture qu’on ne pouvait pas faire confiance à Leissner.
Mais les jurés ont rejeté cet argument et se sont rangés du côté des procureurs.
Le verdict représente une victoire pour le ministère américain de la Justice, qui cherchait à tenir des individus responsables de crimes commis sous le couvert d’une entreprise, en l’occurrence Goldman Sachs.
Ces principes ont été énoncés dans une note de 2015 par le procureur général adjoint des États-Unis, Sally Yates, qui a déclaré qu'”une société n’agit que par l’intermédiaire d’individus, enquêter sur la conduite des individus est le moyen le plus efficace et le plus efficace de déterminer les faits et l’étendue de tout inconduite de l’entreprise ».
Le mémo a été mis à jour en 2020 avec un ensemble de principes, selon lesquels la responsabilité individuelle “dissuade les futures activités illégales, incite à des changements de comportement des entreprises, garantit que les parties appropriées sont tenues responsables de leurs actions et favorise la confiance du public dans notre système judiciaire”. .
