NEW YORK — Un ancien membre du Congrès américain de l’Indiana, des dirigeants d’entreprises technologiques, un homme en formation pour devenir agent du FBI et un banquier d’affaires figuraient parmi les neuf personnes inculpées dans quatre stratagèmes de délit d’initié distincts et non liés révélés lundi avec la levée des actes d’accusation à New York.
Il s’agissait de l’une des attaques les plus importantes des forces de l’ordre contre le délit d’initié en une décennie, et un procureur et d’autres responsables fédéraux ont promis un nouvel enthousiasme pour des poursuites similaires à l’avenir. Ils ont déclaré que la tricherie avait entraîné des millions de dollars de profits illégaux pour les accusés situés sur les deux côtes et en Amérique centrale.
L’avocat américain Damian Williams a déclaré lors d’une conférence de presse que ces affaires, en plus de plusieurs autres mesures de répression récemment annoncées contre les délits d’initiés, représentent un suivi de sa promesse d’être “implacable dans l’éradication de la criminalité sur nos marchés financiers”.
“Nous avons une tolérance zéro, une tolérance zéro pour la tricherie sur nos marchés”, a déclaré Gurbir S. Grewal, directeur de la SEC Enforcement Division.
Un acte d’accusation a identifié Stephen Buyer comme quelqu’un qui a détourné des secrets qu’il a appris en tant que consultant pour gagner environ 350 000 $ illégalement. Buyer, membre du Congrès républicain de 1993 à 2011, a siégé à des comités de surveillance de l’industrie des télécommunications, selon l’acte d’accusation.
L’acheteur, arrêté lundi dans l’Indiana, a été accusé dans des documents judiciaires de s’être livré à un délit d’initié lors d’une fusion entre T-Mobile et Sprint, entre autres transactions. Des documents indiquent qu’il a tiré parti de son travail de consultant et de lobbyiste pour réaliser des profits illégaux.
Son avocat n’a pas immédiatement répondu à un e-mail sollicitant des commentaires.
Dans une affaire civile intentée par la Securities and Exchange Commission devant le tribunal fédéral de Manhattan contre l’acheteur, il a été décrit comme ayant effectué des achats de titres Sprint en mars 2018 juste un jour après avoir assisté à une sortie de golf avec un cadre de T-Mobile qui lui a parlé de l’entreprise. puis plan non public pour acquérir Sprint.
«Lorsque des initiés comme Buyer – un avocat, un ancien procureur et un membre du Congrès à la retraite – monétisent leur accès à des informations importantes et non publiques, comme allégué dans cette affaire, ils violent non seulement les lois fédérales sur les valeurs mobilières, mais sapent également la confiance du public dans l’équité de nos marchés », a déclaré Grewal.
Il a déclaré lors de la conférence de presse que les arrestations n’étaient pas seulement destinées à envoyer un signal aux professionnels du secteur financier pour qu’ils protègent les secrets et respectent la loi, mais étaient également « destinées à envoyer un message tout aussi fort au public investisseur » que les régulateurs et les forces de l’ordre étaient se concentrer sur la propreté des marchés.
Dans une deuxième poursuite, trois dirigeants d’entreprises technologiques de la Silicon Valley ont été accusés d’avoir échangé des informations privilégiées sur des fusions d’entreprises dont l’un d’entre eux a été informé par son employeur.
Dans un troisième cas, un homme qui s’entraînait pour devenir agent du FBI aurait volé des informations privilégiées à sa petite amie de l’époque qui travaillait dans un grand cabinet d’avocats de Washington DC. Selon des documents judiciaires, lui et un ami ont réalisé plus de 1,4 million de dollars de profits illégaux après avoir appris que Merck & Co. allait acquérir Pandion Therapeutics.
Dans un quatrième acte d’accusation, un banquier d’investissement basé à New York a été accusé d’avoir partagé des secrets sur des fusions potentielles avec un autre, étant entendu que le couple partagerait des bénéfices illégaux d’environ 280 000 dollars.
