Un associé clé d’un programme d’investissement mondial qui a impliqué potentiellement des milliers d’investisseurs s’est vu interdire à vie de fournir des services financiers après avoir été sur le radar du régulateur des entreprises pendant des années.
Lundi, la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) a annoncé qu’il avait interdit David Henty Sutton, directeur basé à Sydney, de son implication dans les services financiers, y compris “toute fonction impliquée dans l’exploitation d’une entreprise de services financiers” et “le contrôle d’une entité qui exerce une entreprise de services financiers”.
David Sutton a été interdit de fournir des services financiers.
L’interdiction intervient après une enquête par cette manchette a découvert un certain nombre de conseillers financiers australiens qui ont utilisé leurs positions de confiance pour convaincre des clients d’acheter des investissements douteux dans un programme d’investissement censé être soutenu par des milliards de dollars d’actifs.
Sutton était administrateur de la société non cotée enregistrée en Australie ALT Financial Group. Dans le cadre de son entreprise McFaddens Securities, Sutton a promu et administré un stratagème dans lequel les actions vendues aux investisseurs n’étaient jamais cotées.
Il a également été impliqué et facilité l’inconduite de l’ancien conseiller financier de Brisbane Kristofer Ridgway, qui était interdit définitivement de toute implication dans les services financiers en avril.
L’ASIC a également disqualifié Sutton des sociétés de gestion pendant cinq ans et a annulé la licence australienne de services financiers (AFS) de la société McFaddens de Sutton, désormais connue sous son ancien nom, APC Securities.
McFaddens est une société de services financiers basée à Sydney qui détenait une licence australienne de services financiers depuis septembre 2009. Sutton est devenu directeur de la société en juillet 2009 et est la personne clé de la licence depuis septembre 2009.
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Le régulateur a déclaré que ses inquiétudes découlaient de la conduite de Sutton en faisant des offres d’investissement dans des actions non cotées via McFaddens à des investisseurs australiens et étrangers dans des sociétés telles que Steppes Alternative Asset Management, Trinus Impact Capital, Avalon Pacific Group Limited et ASAF Critical Metals.
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2023-07-03 04:17:16
